风控合规岗-江西分公司

　　社会招聘

　　江西省·南昌市

　　江西分公司

　　本科

　　工作职责

　　1.宣传推行公司合规风险文化理念、价值准则、职业操守；

　　2.积极落实监管要求，对各类监管通知、函件、司法协查等开展调查与处理，按时完成各类材料监管报送；

　　3.对所在单位开展的各项业务进行合规风险审核并出具意见；

　　4.对所在单位运营情况进行监测监控，并按要求及时处理系统相关事项；

　　5.对所在单位执行监管规定和制度的情况、业务开展的情况等定期进行检查；积极配合相关部门组织开展的检查工作；

　　6.及时发现风险隐患和违规行为，对可能引发重大声誉风险、廉洁风险、操作风险的事件，重要投诉，各类监管机构的走访及检查，当地重要监管政策变更等事项，及时向相关负责人、上级单位及合规管理部和风险管理部报告；

　　7.按时参加公司组织的风控合规人员培训及工作会议，对培训及会议内容及时传达和落实。定期在所在单位内部组织开展合规管理和风险管理培训，做好会议记录；

　　8.对所在单位从业人员执业行为进行管理，按要求报备相关信息；

　　9.要求定期开展应急演练，处置各类应急事件；建立工作记录，妥善保管合规管理和风险管理工作档案；

　　10.负责本单位投资者适当性管理、投资者教育、客户回访和投诉的处置等相关工作；

　　11.在岗位职责不冲突的情况下，履行综合性事务相关工作；

　　12.领导交办的其他事项。

　　任职资格

　　1.35周岁及以下，具备证券从业资格；

　　2.具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历；

　　3.具备1年以上证券行业运营管理工作经验及学历本科及以上；

　　4.具有较强的工作责任心和进取心，学习能力强，有较强的文字表达能力和沟通协作能力。

　　原标题：风控合规岗-江西分公司

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